Комплаенс
Комплаенс офицер в ПАО «Юнипро» назначается Советом директоров ПАО «Юнипро».
Система информирования
В ПАО «Юнипро» организована система информирования по любым фактам или подозрениям в коррупции, хищениях и мошенничестве, конфликте интересов, злоупотреблениях при обращении с инсайдерской информацией, антимонопольных нарушениях и иных нарушениях Кодекса корпоративного поведения. Система информирования доступна как для сотрудников компании, так и для внешних контрагентов.
Вы можете направить обращение по одному из следующих каналов связи:
по e-mail: compliance@unipro.energy, или заполнив форму:
Направления комплаенс
Неотъемлемым элементом системы корпоративного управления ПАО «Юнипро» является комплаенс. Компания дорожит своей деловой репутацией и корпоративной культурой, которые формировались многие годы, и действует исключительно в рамках применимого законодательства, в соответствии с принципами добросовестного ведения бизнеса, высокими стандартами деловой этики и профессионального поведения.
Эффективность системы комплаенс основана на персональной ответственности каждого сотрудника. Именно поэтому каждый сотрудник ПАО «Юнипро», независимо от должности, в своей работе следует нормам Кодекса корпоративного поведения — основополагающего документа, в котором изложены установленные правила, обязательные для выполнения всеми сотрудниками Компании.
В рамках комплаенса к направлениям контроля относится деятельность компании в следующих сферах:
- предотвращение мошенничества, хищений, коррупции, нарушения правил поведения, предусмотренных Кодексом корпоративного поведения,
- антимонопольное законодательство,
- законодательство о рынке ценных бумаг / правила осуществления операций с ценными бумагами на основе инсайдерской информации,
- конфликты интересов.
В ПАО «Юнипро» функционирует система управления комплаенс-рисками: проводится оценка комплаенс-рисков по направлениям деятельности компании, по итогам которой составляется карта рисков со степенью вероятности их материализации и разрабатывается комплекс мероприятий по их снижению. По результатам указанных действий составляется подробный отчет по оценке рисков с перечнем практических мер и конкретными сроками их реализации.
Одним из основных принципов ответственной деловой практики ПАО «Юнипро» считает противодействие коррупции. Компания утверждает и контролирует соблюдение локальных нормативных актов по противодействию коррупции, а также осуществляет ряд дополнительных мероприятий в части противодействия вовлечению в коррупционную деятельность.
В целях исключения рисков возникновения ситуаций, которые могут нанести ущерб интересам компании и сотрудников, Комплаенс офицер уделяет особое внимание обращениям, связанным с потенциальным конфликтом интересов.
-
Мероприятия в сфере Комплаенс
-
2021 год
- утверждена новая версия Политики в области Комплаенс (Протокол Совета директоров № 308 от 07.12.2021);
- организована ежеквартальная коммуникация в отношении работы Горячей линии и примеров ситуаций нарушения корпоративных норм;
- проведен регулярный обучающий курс «Основы Комплаенс», который прошли 99 % работников компании (проводится раз в 2 года).
-
2022 год
- включена антикоррупционная оговорка в типовые формы договоров ПАО «Юнипро»;
- осуществлены дополнительные различные мероприятия по развитию и совершенствованию работы Горячей линии.
-
-
Аудит комплаенс системы
-
2019 год
В 2019 в ПАО «Юнипро» был проведен аудит Системы управления комплаенса. В 2021 была проведена оценка Системы внутреннего контроля, в том числе Системы управления комплаенса. Оба мероприятия проводились силами ведущих международных аудиторских компаний (Big4).
Аудит Системы управления комплаенса 2019 года был проведен с целью получения проверки адекватности и эффективности функционирования общегрупповой системы по обеспечению соблюдения законодательства в рамках всей группы Uniper.
В рамках проверки эффективности функционирования аудиторская компания выполнила сквозной контроль и выборочную проверку мер и средств системы внутреннего контроля за обеспечением нормативно-правового соответствия, а также важных мер, выявленных в процессе аудита, и мер, содержащихся в описании системы управления комплаенс: проверка общих требований к системе управления комплаенс и оценка их выполнения в соответствии со стандартом IDW AssS980 в части, касающейся надлежащей структуры организации по обеспечению нормативно-правового соответствия с точки зрения ее размера, функций (разработка руководящих указаний, обучение, информационное взаимодействие и формирование культуры соблюдения установленных требований) и независимости. Оценка эффективности мер по обеспечению нормативно-правового соответствия, применяемых для снижения рисков, связанных с недостаточным уровнем информированности среди работников организации в этой области; проверка антикоррупционных требований и оценка их выполнения в соответствии со стандартом IDW AssS980 в части надлежащей разработки и эффективного применения мер и средств контроля за соблюдением антикоррупционного законодательства, включая оценку конкретных рисков, организацию специального обучения для групп риска и применение достаточных средств контроля в выявленных зонах высокого риска.
Совет директоров ПАО «Юнипро» рассмотрел и принял к сведению Отчет об аудите Системы управления комплаенсом 10.12.2019 (Протокол № 283 от 12.12.2019).
-
2021 год
Оценка Системы внутреннего контроля 2021 года была проведена с целью оценки уровня зрелости Системы внутреннего контроля (далее – СВК) ПАО «Юнипро». В рамках оценки были рассмотрены такие компоненты внутреннего контроля как контрольная среда, оценка рисков, контрольные процедуры, информация и коммуникации, процедуры мониторинга. В основе методики по оценке СВК лежат модель COSO (Внутренний контроль), ведущие российские и международные практики внутреннего контроля, требования к СВК организаций в целях проведения налогового мониторинга (приказ ФНС N ЕД-7-23/518), методические указания Росимущества и Кодекс корпоративного управления ЦБ РФ.
В ходе оценки были отмечены:
- высокий уровень зрелости и формализации Системы внутреннего контроля ПАО «Юнипро» в бизнес-процессах финансовой функции;
- соответствие процесса управления рисками ведущим практикам в части регламентации, регулярной самооценки и отчетности по существенным рискам;
- наличие ключевых контролей корпоративного уровня в части комплаенс: горячей линии, политик и процедур, инструментов мониторинга;
- высокий уровень вовлеченности функциональных руководителей в процессы идентификации и оценки рисков;
- эффективная коммуникация и координация между бизнес-функциями, открытое и доверительное сотрудничество между внутренними аудиторами и функциональными лидерами;
- использование Управлением внутреннего аудита передовых практик в части гибкого планирования и привлечения «гостевых аудиторов».
В ходе оценки были отмечены области для совершенствования и даны соответствующие рекомендации, которые ПАО «Юнипро» в настоящее время активно внедряет в деятельность компании.
Комитет по аудиту Совета директоров ПАО «Юнипро» рассмотрел и принял к сведению результаты оценки Системы внутреннего контроля 24.11.2021 (Протокол № 66 от 26.11.2021).
ПАО «Юнипро» продолжает работу над развитием и совершенствованием Системы управления комплаенс, в рамках чего будут приняты дополнительные нормативные документы, регламентирующие процессы противодействия коррупции и деятельность Комплаенс офицера.
-